工程監(jiān)理的基本任務分析
一、工程監(jiān)理的三大控制目標
我國工程監(jiān)理的中心任務是控制工程項目目標,即控制工程項目的投資、進度和質量目標,即監(jiān)理工作的“三大控制”。然而,由于目前業(yè)主對監(jiān)理工程師的不信任以及監(jiān)理工程師本身的道德修養(yǎng)、知識水平和職業(yè)素質等較低,多數(shù)業(yè)主不把投資控制權交給監(jiān)理工程師,而掌握在自己的手中。然而,工程項目的投資控制與進度控制密切相關,如果沒有投資控制權,進度控制也就無法進行。比如,承建商按進度計劃,完成階段性施工任務,理應獲得勞務報酬,但是業(yè)主往往不按合同約定支付施工進度款,導致承建商無法按進度計劃實施后續(xù)施工任務。這就是當前監(jiān)理工作的“三控制”變成“一控制”(質量控制)的原因。
1.合同管理
合同管理本應該是監(jiān)理工程師的基本任務之一,合同糾紛也是施工過程中經常發(fā)生的事件。在FDIC合同條件下,合同管理是工程師工作的核心。然而,如前所述,監(jiān)理工程師受業(yè)主的委托并服務于業(yè)主,不是獨立的第三方,如何進行合同管理?尤其是當業(yè)主與承建商發(fā)生爭議時,監(jiān)理工程師能站在公正或公平立場上處理他們之間的糾紛嗎?答案是否定的。所以,從全國范圍來看合同管理是紙上談兵的事。雖然,在監(jiān)理投標文件中和監(jiān)理規(guī)劃中,都有合同管理的詳細內容,但是在實際工作中,合同管理如同虛設。比如,合同管理有一項重要的工作內容是索賠。在施工過程中索賠事件也會經常發(fā)生,包括工期索賠和費用索賠。但是,如果發(fā)生了由于業(yè)主原因導致的索賠事件,監(jiān)理工程師也往往看業(yè)主臉色行事,不敢得罪業(yè)主。即使監(jiān)理工程師按合同約定做出了處理決定,業(yè)主也不會執(zhí)行。久而久之,承建商不再期望監(jiān)理工程師處理索賠事件,轉向司法處理。
2.工程監(jiān)理的階段范圍
我國建立工程監(jiān)理制度的最初構想是對工程建設實施全過程、全方位的監(jiān)理,即:從項目決策階段的可行性研究開始,到設計階段、招投標階段、施工階段和工程保修階段都實行監(jiān)理。然而,幾十年的監(jiān)理實踐表明:監(jiān)理工作一直停留在施工階段。原因是多方面的。首先,監(jiān)理行業(yè)缺乏能夠全過程進行監(jiān)理的復合型技術人才。如上所分析,由于監(jiān)理人員的地位、待遇和權威不是監(jiān)理制度設立之初人們所期盼的,所以監(jiān)理企業(yè)吸引不了的高智能技術人才。其次,我國強制監(jiān)理的階段是施工階段,第三,有關的監(jiān)理的法律法規(guī)、標準規(guī)范是針對施工階段制定。
二、工程監(jiān)理制度演變的背景分析
1.工程監(jiān)理從公正性到公平性的變化
我國工程監(jiān)理制度的建立是借鑒了FIDIC合同條件。比如《2000版監(jiān)理規(guī)范》和《2000版監(jiān)理合同》)中關于工程監(jiān)理公正性的定位是根據(jù)FIDIC土木工程施工合同條件第四版(以下簡稱FIDIC1987,俗稱紅皮書)第2.6條款制定。FIDIC1987第2.6條款規(guī)定:“無論在何處,需要工程師根據(jù)合同行使他的職權:(a)作出決定,發(fā)表意見或同意;(b)表示滿意或批準;(c)決定價值;(d)采取其他可能影響業(yè)主或承包人的權力和義務的行動時,工程師應根據(jù)合同規(guī)定的條款并考慮所有的因素,公正行使上述職權”。然而,FIDIC1987在使用多年之后受到了工程界和法律界學者的批評和質疑。美國一家律師事務所的律師ChauEeLee認為:工程師既然為業(yè)主服務又從業(yè)主那里獲得薪水就不可能在業(yè)主與承建商之間保持公正,尤其是承建商與業(yè)主發(fā)生爭議時。為此,1999年出版的FIDIC合同條件(以下簡稱FIDIC1999,俗稱新紅皮書)第3.5條款修改了工程師了這一職權。FID1C1999第3.5條款規(guī)定:無論何時,當合同條件要求工程師按照本款規(guī)定對某一事項作出商定或決定時,工程師應與合同雙方協(xié)商并盡力達成一致。如果未能達成一致,工程師應按照合同規(guī)定在適當考慮所有關情況后作出公平的決定。而且,F(xiàn)IDIC1999取消了工程師解決承建商與業(yè)主發(fā)生爭議的權力。為了順應FIDIC合同條件的變化,重新修訂的《建設工程監(jiān)理規(guī)范(GB/T50319-2013)(以下簡稱《2013版監(jiān)理規(guī)范》新增了1.0.9條款。該條款規(guī)定:監(jiān)理單位應守法、誠信、公平、科學地開展監(jiān)理工作,維護建設單位的利益,不損害承包單位的合法權益?!?013版監(jiān)理規(guī)范》而把“公正”把改成了“公平”。相應的,《建設工程監(jiān)理合同(示范文本)》(GF-2012-0202)(以下簡稱《2012版監(jiān)理合同》)取消了《2000版監(jiān)理合同》關于監(jiān)理人(注:這里的監(jiān)理人指的是監(jiān)理企業(yè)、監(jiān)理工程師和監(jiān)理機構的總稱)公正性的屬性,取而代之是監(jiān)理人應遵循職業(yè)道德和行為規(guī)范、工程建設有關標準及本合同履行職責。但是,這種改變是否起到應有的作用值得商榷,因為,“公正”與“公平”并沒有本質的區(qū)別。正如學者Hoyle評價FIDIC1999中的3.5條款一樣:該條款沒有實質性的變化,只是粗略地修補了工程師的角色,工程師在業(yè)主與承建商之間繼續(xù)為維持了二元性的特征。何況,我國2011修訂的《建筑法》關于工程監(jiān)理公正性的條款并沒有改變。
2.新增安全生產管理職責
關于監(jiān)理企業(yè)是否在施工現(xiàn)場履行安全生產管理職責一直是監(jiān)理行業(yè)爭論不休的話題。工程監(jiān)理制度建立之初沒有把安全生產管理納入監(jiān)理的范疇。但是上世紀末,工程建設飛速發(fā)展的同時,建設工程安全事故也頻頻發(fā)生。比如1999年10月,南京電視臺在施工時腳手架垮塌,造成6人死亡,一人重傷,33人輕傷的重大安全事故。為了遏制安全事故頻發(fā)的勢頭,國務院于2004出臺年了《建設工程安全生產管理條例》(以下簡稱《條例》)?!稐l例》第十四條首次把監(jiān)理企業(yè)與監(jiān)理工程師納入承擔安全生管理責任的范疇。然而,這在監(jiān)理行業(yè)引起了很大的反響和爭議。部分學者認為,根據(jù)國際慣例,工程監(jiān)理屬于咨詢服務行業(yè),不應參與施工現(xiàn)場的安全生產管理。還有的學者認為,雖然《建設工程安全生產法規(guī)》明確了工程監(jiān)理企業(yè)承擔安全生產管理的責任,但其法律依據(jù)不足:《建筑法》沒有明確規(guī)定工程監(jiān)理企業(yè)承擔安全生產管責任,而《安全生產法》第四條和第五條也只規(guī)定了生產經營單位(承建商)及其負責人對安全生產負責。在隨后的幾年里,監(jiān)理工程師承擔安全生產的責任呈現(xiàn)擴大化的趨勢。為此,原建設設部出臺了《關于落實建設工程安全生產監(jiān)理責任4干意見》(建市[2006]248號)(以下簡稱《安全生產責任的若干意見》)。《安全生產監(jiān)理責任的若干意見、對《條例》中監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師承擔安全生產監(jiān)理責任做了細化和說明,并界定了其責任范圍。但是,這一時期對安全監(jiān)理的稱呼五花八門,有的監(jiān)理教科書稱安全監(jiān)理為安全控制,和質量、進度、投資、并列為“四大控制”;有的稱之為安全監(jiān)督或安全監(jiān)察等。這些稱謂都有失偏頗。建設工程的安全與質量、進度、投資的性質不同,它不符合PDCA控制原理。所以,稱安全監(jiān)理為安全控制不妥。而安全監(jiān)督或安全監(jiān)察屬于政府行為,不屬于監(jiān)理企業(yè)的工作范疇。為此,《2013版監(jiān)理規(guī)范》吸取了各種意見后,把安全監(jiān)理稱之為安全生產管理。
3.監(jiān)理工程師任職資格的變化
近幾年報考注冊監(jiān)理工程師的人數(shù)逐漸減少,已無法滿足監(jiān)理市場的需求。全國報考監(jiān)理工程師的人數(shù),從2003年的10萬,迅猛下降到2009年的不足5萬人。國家不得不降低監(jiān)理工程師的門檻?!?013版監(jiān)理規(guī)范》只要求總監(jiān)理工程師為注冊監(jiān)理工程師,而對總監(jiān)理工程師代表和專業(yè)監(jiān)理工程師降低了要求,即只要滿足中級職稱和經過監(jiān)理培訓取得監(jiān)理培訓證書就能任職監(jiān)理工程師。
4.決策階段與設計階段的監(jiān)理業(yè)務已被其他部門取代
隨著建設市場發(fā)展和一系列相關法律法規(guī)、標準規(guī)范的出臺,各地已相繼成立了工程造價事務所或咨詢公司等。建設單位或業(yè)主在決策階段的可行性研究方面的業(yè)務已被以上單位或機構承攬。另外,為保證設計階段的工程質量,在政府主導下,縣級以上建設行政主管部門都成立了審圖辦公室,對設計單位提交的設計文件是否滿足國家標準規(guī)范的強制性條款進行審查。
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