各位同行：

在省住建廳召開全過程工程咨詢試點方案宣貫會后，本人結合自己的經(jīng)歷，就全過程工程咨詢試點工作，寫了一篇思考探討性文稿，發(fā)到群中，僅供參考！

彭吉新于12.12

關于我省全過程工程咨詢試點工作若干問題的思考

（2018年12月12日）

彭吉新

陜西省住房和城鄉(xiāng)建設廳陜建發(fā)〔2018〕388號文件印發(fā)了《關于開展全過程工程咨詢試點工作的通知》，并召開了試點方案宣貫會議，這是全面深入貫徹落實國務院辦公廳國辦發(fā)〔2017〕19號文件的重大舉措，反映了工程咨詢行業(yè)中一批有志于全面深化改革、有志于加快轉型升級的骨干企業(yè)意愿，也體現(xiàn)了市場需求倒逼市場供給側改革的大趨勢。本人作為一個曾經(jīng)長期從事工程項目管理的退休老者，出于一種特殊的情結，擬就試點工作中以下六個方面的問題：一、全過程工程咨詢的概念；二、推進全過程工程咨詢的戰(zhàn)略目標；三、全過程工程咨詢的服務模式；四、工程咨詢類企業(yè)實施融合發(fā)展的路徑；五、試點項目與試點企業(yè)的對接；六、試點項目的評估，談一些不成熟的看法與建議，以期引起業(yè)內人士的共同探討。

一、關于全過程工程咨詢的概念

我們的試點工作，既然是“全過程工程咨詢試點”，那么，首先就要弄清楚全過程工程咨詢的概念。我覺得，準確地定義全過程工程咨詢的概念，既有利于在宏觀層面明確全過程工程咨詢的戰(zhàn)略地位和戰(zhàn)略目標，又有利于在微觀層面指導全過程工程咨詢企業(yè)的健康發(fā)展。據(jù)我所知，到目前為止，還沒有一個權威的機關和權威文件，對全過程工程咨詢的概念做出明確的界定。我想試著對“全過程工程咨詢”的概念，提出一個參考性的表述：

全過程工程咨詢，是指圍繞工程建設項目的策劃、決策、設計、施工、運營、維護保養(yǎng)，由一個工程咨詢企業(yè)或者由一個工程咨詢企業(yè)為主，所提供的項目全生命周期的技術、經(jīng)濟、管理咨詢服務。其基本內涵應當涵蓋我國現(xiàn)行的投資咨詢、工程設計、造價咨詢、工程監(jiān)理、招標代理、項目管理等六大門類的工程咨詢服務。

目前，我國上述六大門類的工程咨詢企業(yè)，沒有哪一家能夠獨立地擔當上述定義的全過程工程咨詢。理解上述定義，應當重點把握好三點：

一是工程咨詢。現(xiàn)在，國內已有一類企業(yè)稱為工程咨詢企業(yè)，誕生于上個世紀的八十年代中期。在全國，中國國際工程咨詢公司是這類企業(yè)的主要代表；在我省，陜西省工程咨詢中心（原名稱為陜西省工程咨詢公司）為主要代表。這一類咨詢企業(yè)（或事業(yè)單位），其主要職能是為政府審批項目提供決策咨詢服務。國辦發(fā)〔2017〕19號文件，把這一類工程咨詢公司所提供的咨詢服務，定位在投資咨詢。而全過程工程咨詢，就不能僅僅解讀為原有意義上的投資咨詢，就必須將投資咨詢、工程監(jiān)理、造價咨詢、招標代理、工程設計、項目管理等逐步融合。也可以說，這是新時代賦予了工程咨詢這一概念的新內涵。

二是全過程。業(yè)界對于“全過程”有不同的理解和把握。一般認為，有三種全過程：第一，項目實施階段的全過程，從工程的發(fā)承包開始，也就是從工程施工招投標開始，到竣工驗收、交付使用這樣一個全過程。可以說，這是業(yè)內最熟悉的一類全過程。而國辦發(fā)〔2017〕19號文件所要求的全過程，我覺得，必須向兩頭延伸。首先要向前延伸，即向項目決策階段延伸。這樣，就構成了第二類“全過程””，即從項目策劃、決策到實施，直到竣工驗收交付使用。如果我們把向前延伸和向后延伸（即運營、維護、保養(yǎng)直至項目的生命終結）加在一起，就稱為全生命周期的全過程。這是第三類全過程，也可以說是最理想的全過程。

三是由一個工程咨詢企業(yè)或者一個企業(yè)為主提供服務。這一點十分重要，是解決我國工程咨詢服務碎片化現(xiàn)狀的關鍵。

二、關于推行全過程工程咨詢的戰(zhàn)略目標

國辦發(fā)〔2017〕19號文件指出，要“培育全過程工程咨詢”、“培育全過程工程咨詢企業(yè)”。這兩個培育的實質，就是推行全過程工程咨詢的戰(zhàn)略目標。

首先說說培育全過程工程咨詢。我覺得，培育全過程工程咨詢，是從市場需求層面所提出的戰(zhàn)略目標。我國在改革開放的大潮中，從上個世紀的八十年中期開始，陸續(xù)形成了工程咨詢（現(xiàn)在開始稱之為投資咨詢）、工程監(jiān)理、造價咨詢、招標代理、項目管理等新興的工程咨詢門類，加上傳統(tǒng)的勘察設計，從而構成了我國工程咨詢六大門類的服務體系。需要指出的是，這一服務體系并不完全是市場需求的產(chǎn)物。就一定意義上講，這一產(chǎn)物有政府在管理體制上部門藩籬、各自為政的負面影響。我國工程咨詢所形成的六大服務門類，經(jīng)過30多年的拼打，已經(jīng)完成了其歷史使命，即將迎來一個新時代！這個新時代的標志將是：堅決改變碎片化服務方式，提供全過程工程咨詢。

再來說說培育全過程工程咨詢企業(yè)。我覺得，培育全過程工程咨詢企業(yè)，是從市場供給層面所提出的戰(zhàn)略目標。培育全過程工程咨詢企業(yè)，也就是要大力培育市場的供給能力。應當說，市場的需求與市場的供給，是一對孿生兄弟，他們相輔相成、相得益彰。從供給側的角度來審視，由于長期以來供給能力的“碎片化”，市場需求在一定時期內對于全過程工程咨詢的供給能力缺乏信心是可以理解的。各門類咨詢企業(yè)，尤其是試點企業(yè)，應當有一種緊迫感、使命感、責任感，通過先聯(lián)合再融合來穩(wěn)基本、強優(yōu)勢、補短板，盡快提升供給能力，提升需求信心。

三、關于推行全過程工程咨詢比較理想的服務模式

在我國市場環(huán)境下，從試點工作的角度來審視，全過程工程咨詢企業(yè)的服務模式，應當體現(xiàn)出“五個以”的基本理念和基本策略。

一是以工程建設項目的全生命周期，來界定所提供咨詢服務的服務期限。

二是以追求工程建設項目全生命周期綜合成本最低、投資效益最佳的服務理念，來研究確定并實現(xiàn)工程項目的建設成本、運維成本的綜合最優(yōu)化。

三是以我國現(xiàn)有的投資咨詢、工程設計、造價咨詢、工程監(jiān)理、招標代理、項目管理的融合發(fā)展，打造能夠提供全過程工程咨詢的復合型技術團隊，培育復合型技術能力。

四是以BIM、大數(shù)據(jù)、云計算等現(xiàn)代化信息技術，作為提供全過程工程咨詢的技術支撐。

五是以一次約定全過程工程咨詢服務合同，相對穩(wěn)定的服務團隊，分階段提供服務成果，分階段支付服務費用的方式，作為約定合同和履行合同的基本要素。

關于工程咨詢類企業(yè)實施融合發(fā)展的路徑

工程咨詢六大門類的企業(yè)實施融合式發(fā)展，是提升供給能力、滿足市場需求的必然選擇。業(yè)內已有不少人士提出，實施1+N的融合方式是一條行之有效的路徑。下面我想結合省工程造價管理協(xié)會所頒布的《陜西省工程造價咨詢20強企業(yè)評價標準》，介紹一下引導造價咨詢企業(yè)融合發(fā)展的一點具體做法。為了促進造價咨詢企業(yè)實施融合發(fā)展、加快轉型升級，陜西在全國率先將造價咨詢企業(yè)營業(yè)收入的“排序”改為企業(yè)品牌的“評價”，“評價標準”設計了6項一級指標，22項二級指標，指標體系的核心目的和具體內容，都圍繞著一個目標：促進工程造價咨詢企業(yè)從常規(guī)的造價咨詢向全過程工程咨詢轉型升級。6項一級指標，第一個一級指標雖然仍是營業(yè)收入，但分為常規(guī)業(yè)收入和高端市場業(yè)務收入。全過程工程咨詢定位在高端市場業(yè)務收入，除計入造價咨詢業(yè)務收入外，另獨立加分，予以鼓勵。

造價咨詢企業(yè)開展全過程工程咨詢，具體如何界定？我省已經(jīng)完成的2018年度工程造價咨詢20強企業(yè)評價，分為6種情況來把握：

第一種情況，常規(guī)的全過程工程造價咨詢，即工程項目實施階段的全部造價咨詢業(yè)務，包括工程量清單編制、招標最高限價編制、合同價約定、工程進度款支付審核、結算和決算審核等，由一個委托服務合同所約定，由一個服務團隊具體負責，而不是碎片化的，視為造價行業(yè)最初步的全過程工程咨詢；

第二種情況：常規(guī)的全過程造價咨詢+招標代理（前提是同一個工程項目、同一個企業(yè)），視為全過程工程咨詢，予以加分；

第三種情況：常規(guī)的全過程造價咨詢+招標代理+工程監(jiān)理（前提是同一個工程項目、同一個企業(yè)），視為全過程工程咨詢，予以加分；

第四種情況：常規(guī)的全過程造價咨詢+招標代理+設計優(yōu)化+工程監(jiān)理（前提是同一個工程項目、同一個企業(yè)），視為全過程工程咨詢，予以加分；

第五種情況，常規(guī)的全過程造價咨詢+投資咨詢（前提是同一個工程項目、同一個企業(yè)），視為全過程工程咨詢，予以加分；

第六種情況：常規(guī)的全過程造價咨詢+投資咨詢+工程設計與設計優(yōu)化+工程監(jiān)理（前提是同一個工程項目、同一個企業(yè)），視為全過程工程咨詢，予以加分。

不難看出，上述6種I+N情況，這個“I”，就是全過程工程造價咨詢，這是造價咨詢企業(yè)的基本優(yōu)勢，這個“N”，可能有一定的優(yōu)勢，也可能是短板，但只要勇于作為、市場認可，只要符合上述6種情況之一，均予以加分獎勵。當然，上述6種情況僅僅“視為”全過程工程咨詢，并不是完善的全過程工程咨詢。其他門類的工程咨詢企業(yè)，完全可以立足現(xiàn)有的優(yōu)勢，補短板、強弱項，融合其他業(yè)務，逐步向全過程工程咨詢轉型升級。

關于試點項目與試點企業(yè)的對接

全過程工程咨詢試點方案宣貫會議之后，試點企業(yè)的積極性很高。試點工作能否順利進展，既取決于企業(yè)的積極性，又要依靠試點項目的支撐。省住建廳頒布的《陜西省開展全過程工程咨詢試點實施方案》指出，“要加強項目引導”，“引導政府投資項目帶頭開展全過程工程咨詢試點，鼓勵非政府投資工程積極參與全過程工程咨詢試點。”

為了落實項目引導的要求，應當發(fā)揮兩個積極性，即試點企業(yè)自找試點項目的積極性和住建部門支持的積極性。企業(yè)自找的項目，不管什么投資來源，只要投資人愿意采用全過程工程咨詢方式，即可納入試點項目；各級住建部門可優(yōu)先在市政公用基礎設施項目和保障房項目中確定一批試點項目，采用競爭性談判方式，組織試點企業(yè)與試點項目的對接。

凡確定為試點的項目，一經(jīng)對接上試點企業(yè)，就應當由試點企業(yè)為主，試點項目參與，共同制定該項目的試點方案，并報住建部門備案。項目試點方案既是該項實施試點工作的指引，又是組織對該項目試點評估的依據(jù)之一。

鑒于試點方案宣貫會議后，還有不少企業(yè)有參與試點的積極性，建議可在適當時機再確定一批有志于探索全過程工程咨詢的企業(yè)參與試點工作。

六、關于全過程工程咨詢試點項目的評估

省住建廳試點實施方案指出，要“建立評估機制”，“加強對試點項目的跟蹤評估”。開展試點項目跟蹤評估，是保證試點項目順利推進試點工作的一項重要保障措施。如何開展評估？我覺得，應當明確以下問題：

一是試點項目評估的依據(jù)。既然是試點，評估的依據(jù)也只能在試點工作中摸索。因而建議，除“試點實施方案”和“具體項目的試點方案”可作為評估依據(jù)外，建議組織力量研究制定以下文件，作為評估的依據(jù)：

1、借鑒先行試點省份的經(jīng)驗，以宣貫會議所印發(fā)的征求意見稿為基礎，編印《陜西省全過程工程咨詢導則（試行）》（簡稱“導則”，也可稱為“指引”、“指南”或“標準”）。導則應對全過程工程咨詢的基本服務內涵予以全面規(guī)范。導則既要引導具體試點項目一步一步地推進試點工作，也是評估的依據(jù)。2、同時，對《陜西省全過程工程咨詢服務合同示范文本（試行）》進一步征求各咨詢門類相關企業(yè)意見，予以修改完善后發(fā)布。試點項目的服務合同，也是評估工作的重要依據(jù)。

二是試點項目評估工作的組織。組織評估工作是一項具有很強的探索性、技術性、復雜性、系統(tǒng)性、責任性的工作，建議推選行業(yè)業(yè)務骨干參與。這批業(yè)務骨干可依據(jù)試點項目的分布狀況，由省市住建部門協(xié)調，分為若干評估小組，明確各小組跟蹤評估的項目，分工負責，全程負責。

三是試點項目評估可否實行省、市兩級評估。鑒于試點項目的分布狀況在市域之間可能不均衡、行業(yè)業(yè)務骨干的地域分布不平衡、各市住建部門人員素質不均衡等，為了保證試點項目評估工作的統(tǒng)一協(xié)調，建議省級也應進行評估。